一、基本情况

（一）部门主要职能。白银市档案馆集中统一管理全市重要档案资料。对馆藏档案进行科学保管，对破损档案进行修复、复制。开放档案信息资料。编修史、志及贯彻执行国家关于档案工作的方针、政策和法律、法规。

（二）内设机构及所属单位概况。白银市档案馆为参照公务员法管理的事业单位，正处级建制，隶属市委。内设办公室、业务指导科、档案管理科、档案编研科、现行文件中心、信息科六个职能科室和下属电子文件管理中心1个事业单位。

二、绩效自评工作组织开展情况

为进一步加强项目资金管理，提高财政资金使用效益和效率。根据市财预发[2021]8号文件精神，我馆成立了绩效评价工作小组，精心设置了评价指标和评价标准，对2021年我馆整体支出绩效和档案管护费及数字化费等1个项目资金为57400元的市级部门预算项目的实施情况开展了绩效评价。

三、部门整体支出绩效自评情况分析

（一）部门决算情况。2021年我馆全年共支出270.40万元，其中基本支出264.66万元，项目支出5.74万元，一般公共预算执行率为96%，较好地完成了本年度预期目标。

（二）总体绩效目标完成情况分析。年初，我馆对照部门职责在总体绩效目标方面设定了三个预期目标。年末，我馆从部门管理、履职效果、能力建设和服务对象满意度等方面对预期目标进行了自评，自评得分为95.27分，总体评价为“优”。

（三）各项指标完成情况分析。在部门管理方面，我馆设立了资金投入、财务管理、采购管理、资产管理、人员管理、重点工作管理等六个二级指标，在二级指标下面又分别设立了基本支出预算执行率、项目支出预算执行率、“三公经费”控制率、结转结余变动率、财务管理制度健全性、资金使用规范性、政府采购规范性、资产管理规范性、在职人员控制率、重点工作管理健全性等十个三级指标。对照年度指标值，各项指标均已完成。在履职效果方面，产出质量指标、经济效益指标及单位获奖情况我馆存在一定的偏差。在能力建设方面，各项指标均已完成。在服务对象满意度方面，档案查全查准率还未达到100%。

（四）偏离绩效目标的原因及下一步改进措施。我馆在总体绩效目标方面还有部分指标未完成，主要原因是群众在查档过程中，档案的查全查准率还未达到100%，在档案扫描著录过程中存在一定的人为因素，质检率还未达到100%，下一步，我馆就存在的问题进行进一步的规范，确保群众查档满意度达到100%。

四、部门预算项目支出绩效自评情况分析

2021年，本部门预算支出项目1个，当年财政拨款80000元，全年支出57400元，执行率71.75%。通过自评，本项目结果为“优”，分项目自评情况分析如下：

    1.项目概况。

  2021年市财政局下达该项目预算资金80000元，下达后我馆立即召开馆务会议研究决定经费使用事宜如下：4-10月份继续与我馆连续合作五年的武威方天科技有限公司签订合同，对馆藏档案数据进行数字化处理工作。3-4月份市档案馆组织相关科室人员对库存民国时期档案的档案盒进行更换处理工作，并放置防虫剂对库存档案进行相关保护工作。5-6月份印制档案宣传册800份；对档案机房设备进行维修维护工作。7-9月份，对档案数据进行挂接处理工作。10月份对档案数字化处理工作进行验收。10月-12月份，对扫描著录不合格数据进行查缺补漏工作。4月份，我馆与武威方天科技有限公司签订合同实施馆藏档案数据进行数字化处理工作，10月底该项工作全面完成，我馆依据纸质档案数字化技术规范DA/T31-2005标准对扫描完成的数据进行质检，质检合格率为98.66%，责成该公司对质检不合格数据进行重新扫描著录，力争合格率达到100%。3月份，我馆组织档案管理科、业务指导科等相关科室人员对馆藏民国时期档案的档案盒进行更换处理工作，共更换档案盒390盒。5月份，我馆对档案密集架中每一档都投放了防虫剂，最大限度的保护了原始档案；根据实际情况交付广告公司印制档案宣传册800册。6月份，对档案机房设备进行维修维护工作，工作结束后要求更换服务器5块，更换费用为10万元，远远超出该项工作的预算。经馆务会研究决定暂时不更换相关设备。12月份，对该项目进行绩效自评工作。截止2021年12月31日，该项目共支出57400元，执行率为71.75%。结余资金全部被财政收回。

     2.总体绩效目标完成情况分析。

对照年初设定的预期目标，我馆在该项目的实施过程中进一步加强馆藏档案的日常保管和保护工作，最大限度延长档案资源开发利用寿命，最终实现馆藏档案全部数字化处理，方便查档利用，较好地完成了预期目标。

3.绩效评价工作过程。

    成立绩效评价工作小组并制定绩效评价方案，评价小组通过采取对各科室在项目实施完成情况进行收集整理资料进行汇总、对档案用品采购目录进行核对，财务对账等方式收集项目完成情况相关证据。对收集汇总资料，分析核实情况，采用实地考察调研、座谈等方法，对照评价指标和评分标准，对该项目进行评价打分，并形成相关总结。

    4.各项指标完成情况分析。

对照产出、效益及群众满意度等各项绩效指标，认真组织了自评，较好地完成了各项指标。

    5.综合评价情况及评价结论。

综合评价情况：

①投入：该项目主要依据《甘肃省财政厅 甘肃省档案局关于调整市州县区档案管护费标准的通知》（甘财教〔2013〕41号）等文件要求实施。

②过程：在资金使用过程中遵循相关法律法规，严格按照文件精神和项目资金管理办法。

③产出：2020年市财政局下达该项目预算资金80000元，截至2021年12月31日，我馆共支出57400元，预算执行率为71.75%。在档案保管利用方面取得了良好的效果。

④效果：档案管护及数字化经费项目的实施，较好地实现了馆藏档案的日常保管和保护工作，最大限度延长档案资源开发利用寿命，突出了档案保管利用，充分发挥了档案馆档案安全保管基地功能，扩大了档案工作的知晓率。

⑤ 绩效目标完成情况分析。分析目标完成情况及绩效目标设定情况，为下一年设定绩效目标提供依据。

    评价结论：

    ①评分结果：通过评价小组收集汇总资料，分析核实情况，并采用实地考察调研、座谈等方法，对照评价指标和评分标准，经综合评定，档案管护及数字化经费项目综合评价得分为93.2分,评价等次为优秀。

    ②主要结论：档案管护及数字化经费项目的实施，较好地实现了馆藏档案的日常保管和保护工作，最大限度延长档案资源开发利用寿命，突出了档案保管利用，充分发挥了档案馆档案安全保管基地功能，扩大了档案工作的知晓率。

6.主要经验及做法、存在的问题及原因分析。

    一是认真实施项目。根据项目的绩效目标，提出具体要求，在档案管护及数字化经费项目实施中分别采取单一来源、询价的办法、引进相关有资质的公司进行项目实施，使项目的专业化程度更高，效果更加显著。二是严格资金使用。严格按照相关法律规定做好资金的使用。资金使用事项均由馆务会议研究决定，并邀请市纪委监委派驻市委办纪检组领导参加会议并监督。加强日常财务管理，财政拨付资金通知单、购物的原始凭据及经费开支的明细账等都详细记录，确保资金全部用于项目实施。三是加强实施管理。加强项目保密管理，在馆藏档案的扫描著录实施中，与项目实施单位签订保密协议，不定时对项目实施单位协议履行情况进行检查，在条目著录场所设置监控设备24小时进行监控，档案调卷和归还严格履行登记制度，确保项目实施过程中的档案安全。加强质量管理，严格对照项目要求，对项目实施进度和质量进行督查。

五、绩效自评结果拟应用和公开情况

评价小组对我馆2021年度开展绩效自评后，我馆将绩效自评结果对各科室进行全面公开，馆务会研究探索建立规范的财政专项资金绩效评价指标体系，完善财政预算编制方法，并为以后年度所有项目资金目标审核、财政预算编制提供决策依据。

通过绩效评价可以有效地降低成本，使本单位树立绩效意识、成本意识，将有限的资金用于档案事业的发展上。

六、其他需要说明的问题

无。

白银市档案馆

2022年11月24日